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公司績效考覈管理辦法1
第一條 考覈目的
爲規範公司的績效考覈管理，建立科學有效的激勵機制，根據《國盛證券有限責任公司人事管理制度》要求，特制定本辦法。
本辦法旨在對部門及員工的工作績效進行客觀、公正的評價和反饋，爲公司發展策略、部門績效改進及人力資源管理決策提供依據，公平合理地處理與此有關的人力資源管理問題。
第二條 考覈原則
(一)公開、公平、公正性原則。
(二)全員考覈、層級管理原則。
(三)定量與定性、總結與指導相結合原則。
(四)部門考覈與個人考覈相結合原則。
第三條 考覈的組織管理
(一)每年進行兩次考覈，分別爲年中考覈及年度考覈。年中考覈區間爲本年一月初至六月末，一般在每年的七月初進行;年度考覈區間爲本年一月初至十二月末，在次年初進行。
(二)公司設立考覈領導小組，小組由公司領導及總裁辦公室、財務管理總部、營銷管理總部、信息技術中心、人力資源總部代表組成;日常事務由人力資源總部辦理。
(三)考覈領導小組職責:
1、確定公司考覈實施辦法;
2、組織、指導、監督公司的考覈工作;
3、審定考覈意見及決定考覈結果;
4、裁決考覈結果的複覈申請。
(四)人力資源總部具體負責對本辦法擬訂(修訂)，並具體組織實施考覈工作。
(五)考覈領導小組成員應嚴格按規定實事求是地進行考覈，對在考覈過程中有徇私舞弊、打擊報復、弄虛作假行爲的，必須嚴肅處理。
第四條 考覈實施
考覈由公司考覈領導小組統一佈置，根據層級管理原則分層實施，歸口管理。
(一)部門考覈
部門考覈是對各部門在考覈區間工作情況的一個評定，它既是部門工作業績的綜合反映，也將影響員工個人考覈成績。各部門在本部門工作總結的基礎上，由公司領導評分和部門互評，考覈領導小組評定。
營業部考覈按公司《營業部綜合考覈辦法》執行。
(二)員工考覈:
1、各部門員工由本部門總經理(含主持工作的副總經理，下同)進行考覈;
2、各部門(含營業部及證券管理總部，下同)總經理由公司領導進行考覈;同時兼任證券管理總部和營業部總經理的，將證券管理總部工作納入營業部總經理的考覈中;
3、營業部財務、電腦負責人同時接受業務歸口部門及所在營業部的考覈;
4、營業部其他員工的考覈由各營業部自行組織實施，考覈結果須報考覈領導小組審覈。
第五條 考覈內容
(一)部門考覈是基於本部門在考覈區間工作情況及各項指標得分情況進行評定。包括計劃完成情況、費用與成本控制、部門協作滿意度、風險控制、公司文化認可度及內部管理等各項指標內容，根據部門性質不同，設定標準及考覈標準不同。
(二)員工考覈是對員工個人工作表現及業績情況的評定，包括基本素質及工作態度、工作能力、工作業績三個方面內容，根據崗位及職別的不同，設定不同的考覈標準。
部門考覈結果對員工考覈的最終結果有一定影響。
第六條 考覈的方法及基本程序
(一)部門考覈由部門總經理對本部門工作進行總結，各項指標情況由相關部門提供，由公司領導評分及部門互評共同完成。
營業部的考覈由營銷管理總部根據《營業部綜合考覈辦法》考覈彙總。
詳見附件一《國盛證券部門考覈綜合評分表(職能部門)》、附件二《國盛證券部門考覈綜合評分表(業務部門)》、附件三《國盛證券部門考覈評定總表》、附件四《國盛證券營業部考覈綜合評分表》
(二)員工考覈由兩部分組成：第一部分是部門考覈結果對員工考覈的影響權重;第二部分由員工所在部門相關人員對其進行個人評分，評分結果佔另一部分權重。
第二部分採取工作寫實、自然觀察及量表評定相結合的考覈方法。工作寫實爲員工對自己在考覈區間的工作行爲進行舉證及小結;自然觀察法是指在日常工作中對員工進行直接觀察瞭解，對員工進行考覈描述的一種方式;量表評定法是指根據崗位的不同制定不同的考覈細則，用表格形式表現出來，並結合自然觀察法對員工的態度、能力、業績進行綜合考覈的方法。
(三)一般員工及二級部門經理(副經理，下同)、總經理助理(主任助理，下同)、副總經理(副主任，下同)的考覈均由其直接主管負責。一般員工的直接主管爲二級部門經理或總經理助理或副總經理;總經理助理、副總經理的直接上級主管爲部門總經理。
1、被考覈人提交考覈區間工作寫實並進行自評;
2、根據被考覈人工作寫實及自評情況，採用自然觀察法及量表評定法，依據《職位說明書》職責履行情況，分別填寫附件五《國盛證券員工考覈個人評分表(職能部門普通員工)》、附件七《國盛證券員工考覈個人評分表(業務部門普通員工)》，進行他評;他評包括互評、直接主管及部門總經理評定;員工間互評採取無記名評定;
3、直接主管根據被考覈人的工作寫實及自評，在日常自然觀察的基礎上寫出評述;
部門總經理根據直接主管對被考覈人的評述，和《國盛證券員工考覈個人評分表》(附件五、附件七)得分，確定被考覈人的個人評分部分的考覈結果，並對被考覈人進行綜合評述;
部門總經理如果即爲直接主管則直接進行評述，並確定被考覈人的個人評分部分的考覈結果。
4、各部門填寫《國盛證券員工考覈評定總結表》(附件九、附件十)，並得出員工的最終考覈結果;
5、提交考覈領導小組審覈;
6、考覈領導小組將考覈結果委託相關人員通知被考覈人。
(四)部門總經理由公司有關領導進行考覈。
2、採用自然觀察法及量表評定法，根據《職位說明書》職責履行情況，由公司有關領導填寫附件六《國盛證券員工考覈個人評分表(職能部門總經理)》、附件八《國盛證券員工考覈個人評分表(業務部門總經理)》，進行上級評述;
3、公司分管領導根據被考覈人的述職報告、部門工作總結，以及《國盛證券員工考覈個人表》(附件六、附件八)得分情況，進行書面評述;
4、填寫《國盛證券員工考覈評定總結表》(附件十一);
5、提交考覈領導小組，確定最終考覈結果;
6、考覈領導小組委託相關人員將考覈結果通知被考覈人。
第七條 考覈評分
(一)考覈結果分爲優秀(a)、良好(b)、合格(c)、基本合格(d)、不合格(e)五個等次。
(二)部門考覈、員工考覈結果的等次劃分：考評總分90分(含)以上爲優秀(a)、80分(含)至90分爲良好(b)、70分(含)至80分爲合格(c)、60分(含)至70分爲基本合格(d)、60分以下爲不合格(e)。
(三)員工考覈優秀(a)的比例不得超過10%。
第八條 考覈結果與反饋
被考覈部門或個人如果對考覈結果有異議，可在得到考覈結果之日向考覈領導小組申請複覈，考覈領導小組在三日內給出回覆意見。
上級主管對下級被考覈部門及個人有解釋、溝通考覈結果的義務，同時要針對考覈結果與被考覈相關人員進行面談，幫助被考覈部門及相關人員提出目標步聚、改進工作的建議。對部門員工的溝通面談由該部門總經理實施;對部門總經理的溝通面談工作由公司分管領導負責實施。
第九條 考覈結果的使用
(一)部門考覈結果作爲年終績效薪酬分配的依據，對績效表現出色的部門進行褒獎以鼓勵進步，對錶現欠佳的部門進行指導改進。
(二)根據員工的考覈結果確定被考覈員工年終績效薪酬，並作爲晉升、降職、調職、離職等異動情況的依據。
1、被考覈人被評定爲優秀的，具有優先晉升職務(技術序列等級)的資格;
2、被考覈人被評定爲合格以上等次的，方可推薦參加各類專業培訓或學習進修;
3、被考覈人被評定爲基本合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，並於下一年度予以調整崗位;
4、被考覈人被評定爲不合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，並於下一年度予以降職、調整崗位或解聘;
5、若被考覈人連續兩年被評爲基本合格的，以不合格者處理。
第十條 考覈保密及檔案管理
(一)考覈結果只對同部門考覈者、被考覈者公開。
(二)任何人不得將考覈結果告訴無關人員。
(三)考覈結果按檔案管理程序由人力資源總部統一管理，並將個人的考覈結果存入員工個人檔案。
(四)營業部考覈結果檔案由營業部統一管理，考覈結果報人力資源總部備案。
第十一條 本辦法由人力資源總部負責解釋，自發布之日起生效。第一章 總 則
第一條 爲準確衡量各單位、部門工作業績，科學評價員工崗位效能，進一步激發員工的工作積極性和創造性，促進公司快速健康發展，特制定本辦法。
第二條 績效考覈與管理原則：
(一)客觀公正、實事求是的原則。根據考覈的條件和標準，實事求是、客觀公正地對被考覈單位、部門做出恰如其分的評價。
(二)注重工作實績原則。在對被考覈單位、部門的目標內容進行全面考覈的基礎上，以考覈履行崗位職責的情況和工作實績爲主。
(三)民主公開的原則。公司將考覈目的、時間、內容、指標體系、考覈形式等相匹配並將其公佈於衆，並將考覈結果通知被考覈人。
(四)全面考覈、綜合評定的原則。採取被考覈單位(部門)自查、日常考覈爲主等形式相結合，以定量考覈爲主，定性考覈爲輔。
(五)與薪酬分配掛鉤原則。考績結果作爲權衡被考覈單位工作業績的主要因素，在薪酬分配、職務晉升、個人發展等方面體現出來，更好地提高工作效率和效果。
第三條 考覈依據：
以被考覈單位的崗位職責、績效計劃目標完成情況以及日常考覈檔案爲依據。
第四條 適用範圍：
本辦法適用公司所有單位、部門和全體員工。
第二章 績效考覈組織形式
第五條 公司成立考覈委員會，由公司高層管理人員組成，其主要職責爲：
負責根據公司年度整體經營戰略規劃，審定公司年度績效目標管理體系，審覈、審批考覈計劃和方案，解決、仲裁考覈中的一些重大問題，審定公司季度、年度考覈結果。
第六條 考覈委員會下設質量管理辦公室，其主要職責：
1、負責公司質量管理體系的建立、實施;
2、制定公司考覈計劃和方案;
3、負責考覈前的培訓工作;
4、指導各單位(部門)的績效考覈工作;
5、仲裁考覈中的一般問題;
6、協調與督察各單位的考覈工作。
第七條 組織形式及考覈方式：
公司採取二級考覈形式組織考覈，即考覈分爲兩個層次，每一層次均從其工作流程、服務對象的角度進行：
(一)單位(部門)的考覈：
質量管理辦公室負責按季度對各單位(部門)進行考覈，考覈的內容以業績考覈爲主，以目標管理結合kpi指標進行考覈，部門的績效就是部門(單位)負責人的績效。
(二)員工的考覈：
即各單位(部門)負責人按月度對其責任範圍內各崗位員工進行考覈，考覈主要運用目標管理方法，定量與定性相結合。其考覈方案和考覈結果由質量管理辦公室負責監督。
(三)考覈方式：
考覈實行機關部門和基層單位互動式檢查，由質量管理辦公室組織考覈專班對各基層單位進行檢查考覈，並組織基層單位有關人員對機關部門進行檢查考覈。
第八條 考覈權限設定：
(一)考覈準備：
質量管理辦公室在每次考覈之前，確定考覈具體時間，準備考覈所需要的考覈評價表格，收集、整理考覈所需信息，並組織、跟蹤整個考覈過程。
(二)考覈權限設定：
1、對單位(部門)的考覈：由公司質量管理辦公室依據績效考覈指標進行考覈，並根據績效狀況，確定下一階段的改善措施。
2、對單位(部門)負責人的考覈：由公司考覈委員會依據所屬單位(部門)績效考覈結果進行考覈，研究決定最後考覈結果。
3、對員工的考覈：員工考覈分初步核、複覈：員工的所屬單位(部門)對其進行初步考覈，並給出考覈結果;質量管理辦公室負責對考覈結果進行復核。員工考覈標準、考覈形式由單位(部門)自行制定，報質量管理辦公室審定。
第九條 績效考覈的週期：
(一) 月度考覈：每月進行一次員工業績考覈，其考覈時間爲：
每月1～4日爲對上月業績考覈時間，並確定員工下月考覈指標;每月5日爲考覈結果的上報時間(節假日順延)。
(二)季度考覈：每季度進行一次單位(部門)業績考覈，其考覈時間爲：下一季度第一個月7號以前爲上季度業績考覈時間，下一季度第一個月10日前爲考覈結果上報時間。
(三)年度考覈：每個年度進行一次綜合考覈，包括業績、態度和能力考覈，其考覈時間爲：
1、每年度12月25日至下年度1月14日爲考覈時間，並確定下年度工作目標和考覈指標;
2、每年1月15日爲上年度綜合考覈結果的上報時間;
3、每年1月16日至20日爲年度考評統計分析與結果運用時間。
第三章 績效考覈等級
第十條 考覈等級：
月度、季度考覈：實行百分制考覈。
(一)單位(部門)季度考覈分爲a、b、c三檔，其中單位a檔4名，b檔6名，c檔4名;部門a檔3名，b檔3名，c檔2名。
(二)考覈中凡有下列情況之一者，單位(部門)不能定爲a檔：
1、單位(部門)員工發生嚴重違法違紀行爲，給公司利益和聲譽造成影響或損失的;
2、因發生重大安全責任事故造成較大損失的;
3、因發生計劃外生育或其它重大事項的。
