內部控制下一步工作計劃

時間過得飛快，我們的工作同時也在不斷更新迭代中，讓我們對今後的工作做個計劃吧。相信大家又在爲寫工作計劃犯愁了吧！以下是小編爲大家整理的內部控制下一步工作計劃，僅供參考，歡迎大家閱讀。

內部控制下一步工作計劃1

爲進一步推動、指導和促進全市各單位內部控制建立和實施工作，宿州市財政局於近日印發了《開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作實施方案》，確保內控基礎性評價工作落到實處。

《實施方案》明確了工作目標、基本原則、主要任務、時間節點、宣傳督查等具體措施和有關要求，強化組織領導，成立了以市財政局分管領導擔任組長、會計、預算、國庫等相關科室負責人爲成員的領導小組，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促等工作。

《實施方案》明確要求各縣（區）、部門應當於20xx年7月中旬，全面啓動本地區、部門單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作；各行政事業單位要於20xx年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業單位內部控制規範（試行）》爲依據，組織開展內部控制基礎性評價工作；各單位要將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人彙報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。

內部控制下一步工作計劃2

10月21日，省財政廳在《關於全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》的基礎上，再次下發《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業單位在20xx年底前完成內部控制建立與實施工作。

針對一些單位對內部控制建設重視不夠，風險防範意識薄弱，內部控制制度有待進一步完善；一些單位雖建立了相對完善的內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關規定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳於8月份出臺《關於全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》，要求全省行政事業單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制體系，強化內部流程控制；建立內部控制報告制度，促進內部控制信息公開；推進內部控制信息化建設，確保制度落到實處；建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，從而實現確保經濟活動合法合規，確保國有資產安全和使用有效，確保財務信息真實完整，有效防範舞弊和預防腐敗的工作目標。

省財政廳明確要求，在內部控制建設實施工作中，各級行政事業單位必須建立“一把手”負責制，成立內控領導機構，單獨設置內部控制職能部門或確定內部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關工作人員的分工和責任，各部門各崗位要積極協調配合，充分運用現代技術手段，查找單位經濟活動風險，制定風險應對策略，同時由單位審計部門或紀檢監察部門牽頭定期開展本單位內部控制監督檢查和自我評價工作，形成《單位內部控制規範手冊》，全力按時推進。

已經建立並實施內部控制的單位，應當對本單位內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進行自我評價，並針對存在的問題抓好修訂整改，進一步健全制度，確保內部控制有效實施；尚未建立內部控制或內部控制制度不健全的單位，必須於20xx年底前完成內部控制建立和實施工作。

爲確保行政事業單位內部控制建設全面推進，各市財政局、各部門應當於9月中旬全面啓動本地區（部門）單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人彙報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。

內部控制下一步工作計劃3

爲規範學校內部控制，提高學校管理水平，根據文件精神要求，爲了更好的做好學校內部控制建設工作，特制訂本方案。

一、成立領導小組

領導小組下設辦公室，由司範省兼任辦公室主任、劉剛任辦公室副主任，負責處理日常業務。

二、建立各項規章制度，設置相互監督機制

1、建立學校開支預決算制度。

每年初由財務室、總務處做好學校的總的預算。交由學校班子會研究，決定學校各項開支的具體金額，最後得出最終的年初預算報告。再由學校監督委員會負責監督收支情況。

每年末進行學校開支決算制度，旨在總結每年收支情況，使用情況，總結工作得失，作爲下年預決算工作的指導。

2、建立學校財務審批制度。

學校各項開支，均由處室提出方案，做好預算。然後提交給分管領導，再由分管領導提交學校班子會討論決定是否執行。最後由學校監督委員會負責監督，嚴格按照預算執行。

3、建立學校採購制度

成立學校採購小組，應由六人以上組成。需採購的物資，由學校各處室做出具體方案交由分管領導審覈，再由分管領導提交班子會研究，決定是否採購。最後，由分管領導具體負責到教育局相關部門報批，批准後交採購小組具體執行。

4、建立學校工程管理及學校校舍、設備維護維修工作制度。

學校的工程管理由分管副校長負責：具體成立以校長爲組長的工程管理小組，對工程質量、安全、進度進行全程監督，確保工程安全合格。

學校校舍的維護維修及設備維護工作：建立合同管控制度。嚴格執行工程審批制度，杜絕少批多建或多批少建。

5、建立完善的民生資金管理制度。

民生資金包括營養餐、困難生生活補助。建立專款專用制度，及時辦理。建立督察制度，資金到位後及時打入學生賬戶，讓學生及時享受國家惠顧政策。

6、建立監督機制，完善學校內控機制的監督。

（1）成立督查組。

（2）公佈監督電話。

7、建立校長不直接分管制度。

學校校長總領全局，實行五不直接分管，實行副校長分管具體工作。

學校辦公室工作由校長戴輝直屬。

學校財務工作、總務工作、安全工作由副校長司範省分管。

學校黨務工作、工會工作、婦委會工作由副校長劉剛分管。

學校教務工作由副校長趙章紅分管。

學校政教工作、團隊工作、衛生等工作由副校長王甫成分管。

三、展開部門協調、做好工作過程的監督工作

1、學校基礎建設及校舍維護維修工作：

由總務處提出方案，再由分管副校長提交學校一級班子會研究，得出最終方案。最後由所有班子簽名後，按照程序及規定超過20000元的上報教育局，得到批覆後由總務處具體負責實施；不超過20000元的由總務處具體開始實施。工程結束後，由總務處做出付款清單，分管副校長負責提交一級班子會研究討論，最後簽名之後，分管副校長將相關材料交由學校財務室具體做付款工作。從而整個過程得到全程監管，達到內部控制的目的。

2、採購工作：

首先，學校成立以校長爲組長的採購小組，具體負責採購工作。

各處室需要採購的物品：由處室提出方案，由分管副校長提交班子會研究，決定是否採購。再由採購小組根據政策具體實施採購事宜。採購之後由採購小組具體驗收合格後交由處室使用，資產由學校資產管理工作人員具體按照規定管理。

採購時，如果是政府採購項目，嚴格報送教育局採購辦。如果是自行採購項目，由採購小組按照詢價規定具體操作。從而達到內部控制的目的。

3、經費管理工作：

首先，學校除財務室之外的任何部門不得收取任何資金。

經費支出工作上，做到專款專用，由財務室具體監管。做到對學校的每一分錢的開支都能有效監管。

四、工作安排

1、20xx年1月5日召開凌城鎮中心小學內部控制工作啓動會。全面啓動內控工作。

（1）成立內部控制工作領導小組。

（2）安排部署具體工作，明確各處室的工作權限及職責。

（3）學習工作流程，杜絕出現越權及工作不到位情況。

（4）成立內部控制工作督查小組，負責督查相關工作的執行，對工作中的不足作出指導，對工作中出現的問題認真督促。

2、20xx年3月，召開全校教師會議，報告內部工作的執行、運行情況。

3、20xx年9月1日，召開二級班子正職以上班子會，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排。

4、20xx年11月，對內部控制工作作報告，對工作的不足作出檢討及批評，對下月工作作出具體安排，安排督察組對20xx年度工作作出全面督查。

5、20xx年12月，安排領導小組對內部控制工作作出年度報告，安排20xx年度工作。督察組對本年度內部控制工作作出督察報告。

五、宣傳報道及相關信息報送

1、宣傳報道工作由學校辦公室負責，具體負責對該項工作的具體報道。

2、向上級部門的信息報送由內部控制領導小組辦公室負責。

內部控制下一步工作計劃4

一、指導思想

按照改革創新、懲防並舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校權力運行機制，爲深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學校科學發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。

二、工作目標

1、總體目標

增強風險防範意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

2、具體目標

（1）達到六個到位：行政職權清理到位；風險源（點）查找到位；防範措施制定到位；防範責任落實到位；內控長效機制建立到位；行政效能提高到位。

（2）形成六種內控機制：目標控制（幹部隊伍不出事，違紀違法案件零發生）；橫向控制（形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡）；縱向控制（形成內部垂直監控體系）；流程控制（權力運行環節之間形成制約關係，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監控力的制度體系）；預警控制（定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警）；審計控制（定期進行內部審計）。

三、工作內容和實施步驟

（一）建立內控機構，深入宣傳發動。

1、建立內控機構。爲內控機制建設提供組織保障。

2、深入開展宣傳發動。以每個黨員幹部都理解內控、熟悉內控、參與內控爲目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。

3、制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納建言獻策活動中有價值的意見和建議；方案制訂後，要廣泛徵求羣衆意見，不斷完善方案。

（二）清理行政職權，優化權力運行流程。

1、清理行政職權，編制職權清單。

根據學校實際，行政職權清理的範圍包括：

（1）各項內部管理權，包括組織人事管理（幹部選任、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優評先等），財務管理（公務接待、資金使用、工程建設等），資產管理（物品採購、日常辦公用品管理、固定資產管理等），重要決策（政策制定、項目立項、資產處置、評估確認、行政獎懲等）；

（2）其他依法實施的行政執法權和內部事務管理權。

2、優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。

要以合乎法度、簡單明瞭、方便羣衆、便於監督爲基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處於縝密的內部制約與監控之下。

（三）堅持上下聯動，排查行政風險

風險是指黨員幹部在行使權力、執行公務或日常生活中發生腐敗行爲的可能性。排查的具體要求：

1、逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，儘可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源（點）查找全面、細緻、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環節的風險排查。

2、明確查找辦法。將自己找、羣衆幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員幹部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防範措施。

具體來說，主要從三個方面入手：

（1）將目前已經發生違法違紀案件的環節作爲風險點查找出來；

（2）將目前雖未發生案件，但存在較大風險隱患的環節作爲風險點查找出來；

（3）將有發案風險，目前其他地區、其他單位已採取措施預防的.環節作爲風險點查找出來。

3、規範查找步驟。風險點的排查，要按照每位幹部和教職工自查學校的科室負責人帶領全體人員集中討論科室負責人初審單位內控委員會二審聽取民主管理委員會意見單位領導組集體終審確認六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。

4、突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務操作風險和人際交往風險等五類風險。

（1）思想道德風險。查找是否無視紀律制度規定，不斷髮生小過錯是否濫用裁量空間，經常做出有悖常理的決定；是否不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要公務和業務；是否經常對不屬於自己管轄範圍內的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀違法行爲，或對可疑的現象沒有應有的反應；是否經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行爲不檢點，羣衆或家庭成員有反映等。

（2）制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權、利益的關鍵節點均能得到有效的制度規範和約束。

（3）崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行爲和執行議事規則等方面可能存在的風險。

（4）業務操作風險。結合業務工作特點，查找各類業務流程運行過程中易發的違紀違法行爲。

（5）人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。

5、建立廉政風險源（點）信息庫。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分爲高、中、低三個等級。按照內容全面、描述清楚、語言簡潔的要求，採取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類彙總，一一列舉出問題類型、表現形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險信息庫。

（四）制定防範措施，清理整合制度。

1、制定風險防範措施。針對查找出的每個風險源（點），深入分析風險產生的原因，按照有風險點必有防範措施的要求，逐一制定具體有效的防範措施。

2、完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，並根據新形勢、新要求進行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，並將內控制度彙編成冊，形成制度體系。

重點加強對重大決策、幹部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。

3、持續更新內控機制。

（五）抓好檢查評估，務求內控實效。

1、正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行爲進行問責，督促被檢查對象整改。

2、定期接受專項考評。

3、認真執行問責制度。

五、工作要求

1、加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。

2、突出重點，統籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩步推進，確保各項工作措施落實到位。